拉抬打压股价两私募机构被北交所限制交易

0次浏览发布时间：2025-03-19 21:22:00

央广网北京3月19日消息（记者牛谷月）近日，两家私募基金因存在拉抬打压股价的异常交易行为，被北交所限制其证券账户交易。

3月17日，北京证券交易所发布2025年1号和2号自律监管措施决定书，分别涉及“中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司－中投风起扶摇五号私募证券投资基金”与“华睿千和（天津）资产管理有限公司－华睿千和量化中性二号私募证券投资基金”。

北交所1号自律监管措施决定书显示，经查明，2025年3月17日，“中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司－中投风起扶摇五号私募证券投资基金”账户在交易北京证券交易所上市股票“春光药装”（证券代码：838810）、“恒合股份”（证券代码：832145）的过程中，存在拉抬打压股价的异常交易行为。

具体来看，3月17日11点06分43.58秒至11点08分30.06秒期间，“中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司－中投风起扶摇五号私募证券投资基金”相关账户以26.26元/股至29.08元/股的价格买入成交“春光药装”30.70万股、860.11万元，期间买入成交占比达40.13%。13点00分46.97秒至13点01分35.25秒期间，相关账户以22.48元/股至23.50元/股的价格买入成交“恒合股份”11.86万股、274.68万元，期间买入成交占比达36.35%。

值得注意的是，该投资者曾因异常交易于2024年9月30日、2024年11月1日、2024年11月15日、2024年11月27日、2024年12月4日被采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。

北交所2号自律监管措施决定书显示，经查明，2025年3月17日，“华睿千和（天津）资产管理有限公司－华睿千和量化中性二号私募证券投资基金”账户在交易北京证券交易所上市股票“恒合股份”（证券代码：832145）的过程中，存在拉抬打压股价的异常交易行为。

具体来看，3月17日13点00分00.40秒至13点01分55.73秒期间，“华睿千和（天津）资产管理有限公司－华睿千和量化中性二号私募证券投资基金”账户以21.61元/股至23.60元/股的价格买入成交44.74万股、1038.91万元，期间买入成交占比达58.19%。13点03分02.19秒至13点03分21.08秒期间，相关账户以22.65元/股至23.63元/股的价格买入成交20.74万股、488.71万元，期间买入成交占比达88.00%。

这也不是该投资者首次受监管处罚。据悉，该投资者曾因异常交易于2024年10月9日、2024年10月30日、2024年10月31日、2024年11月7日被采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。

北交所指出，上述两家私募基金的行为违反了《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.2条第一款第（三）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”的规定。

对此，北交所对上述两家私募基金均采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期均为一个月，自2025年3月18日至2025年4月17日。对于上述自律监管措施，北交所表示，将记入诚信档案。